2017年金融银行考试： 投资银行业务概述

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2017年金融考试： 投资银行业务概述

　　一、投资银行业的含义 (★★★)

　　1.狭义含义：只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。

　　2.广义含义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

　　二、国外投资银行业发展历史 (★)

　　1.投资银行业的初期繁荣：1927 年的《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定。 这样，在 20 世纪 20 年代，银行业的两个领域实现了重合。 这时期的特点：以证券承销与分销为主要业务，商业银行与投资银行混业经营;债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点，同时股票市场引人注目。

　　2.确立分业经营框架：20 世纪 30 年代的经济大萧条使监管者认为为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。

　　3.分业经营下投资银行业的业务发展：20 世纪 60 年代到 80 年代。

　　4.投资银行业的混业经营：《金融服务现代化法案》意味着 20 世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

　　5.全球金融风暴对投资银行业务模式的影响：2008 年美国的次贷危机引发投资银行倒闭的原因在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。

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