2017-04-21 10:26:42 新疆公务员考试网 //xj.huatu.com/ 文章来源:未知
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2017年金融银行考试:投资银行业务资格
一、保荐机构的资格 (★★★★★)
①注册资本不低于人民币 1 亿元,净资本不低于人民币 5 000 万元。
②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。
③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于 35 人,其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人。
⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人。⑥最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。
二、保荐代表人的资格 (★★★★★)
①具备 3 年以上保荐相关业务经历。
②最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务。
⑥中国证监会规定的其他条件。
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