2017年金融银行考试：股票发行公告及发行过程中的有关公告

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2017年金融银行考试：股票发行公告及发行过程中的有关公告

　　一、发行公告的披露 (★★★)

　　发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。 发行人及其主承销商发行过程中通常还将发布：发行公告、网上路演公告、投资风险特别公告、网下发行结果及网上中签率公告、网上资金申购发行摇号中签结果公告等。 发行人及其主承销商应公告发行价格、发行市盈率及发行市盈率的计算方法。 发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。

　　二、发行公告的内容 (★)

　　1.提示。

　　2.发行额度、面值与价格。

　　3.发行方式。

　　4.发行对象。

　　5.发行时间和范围。

　　6.认购股数的规定。

　　7.认购原则。

　　8.认购程序。

　　9.承销机构。

　　三、新股投资风险特别公告 (★★★)

　　新股投资风险特别公告的主要内容一般如下：

　　1.中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　2.拟参与本次发行申购的投资者，应特别注意“风险因素”章节，须充分了解发行人的各项风险因素，谨慎判断其经营状况及投资价值，并审慎作出投资决策。

　　3.本次发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间内进行累计投标询价，发行人和保荐机构(主承销商)协商确定价格，整个定价过程及定价结果由上述参与主体自主决定和风险自担。

　　4.由于目前新的发行体制改革刚刚实施，市场约束机制不太健全，买方约束力仍旧较弱，本次发行有可能出现发行价格偏高导致上市后即跌破发行价的风险。

　　5.发行人上市后所有股票均为可流通股份。

　　6.本次发行的股票无流通限制及锁定安排，自本次发行的股票在上交所上市交易之日起开始流通。 请投资者务必注意由于上市首日股票流通量增加导致的投资风险。

　　7.本次发行申购，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，所有参与网下初步询价的股票配售对象均不能参与网上申购;单个投资者只能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。

　　8.发行人、保荐机构(主承销商)郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投资理念参与本次发行申购，凡参与申购的投资者均应认可发行人的投资价值，并希望分享发行人的成长成果;任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者，应坚决避免参与申购。

　　四、询价区间公告、发行结果公告 (★★★)

　　1.招股意向书公布的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。 初步询价公告包括核准文件、招股意向书刊登的时间及报刊名称、拟发行股数、向询价对象发行数量及比例、初步询价时间安排等信息。

　　2.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。 初步询价结果公告至少应包括：初步询价基本情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

　　3.股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告。 定价公告包括发行价格及其确定依据、对应摊薄前后的市盈率、市净率等。 定价公告和网下配售结果公告可合并披露。

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