2017年金融银行考试：债券管理制度的发展历史

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2017年金融银行考试：债券管理制度的发展历史

　　1.国债。 1992 年 3 月 18 日，国务院发布了《中华人民共和国国库券条例》;1994 年 5 月，财政部、中国人民银行和中国证监会联合发出《 关于坚决制止国债卖空行为的通知》;1996 年我国又发布了《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》。

　　2.金融债券。 1985 年国内开始发行金融债券;1994 年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行;2005 年 4 月 27 日发行主体在政策性银行的基础上增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

　　3.企业债券。 我国发行企业债券开始于 1983 年;1993 年规定必须符合一定条件的有限责任公司才可以发行企业债券。

　　4.公司债券。 1993 年 12 月通过的《公司法》，规定了发行债券的主体、发行条件和程序，同时还规定了发行公司债券的审批部门为国务院债券管理部门;1998 年出台的《证券法》规定了发行公司债券采用审批制，但上市交易采用核准制;2006 年实施的经修订的《公司法》规定，发行公司债券的申请须经国务院授权的部门核准，并应当符合 2006 年实施的经修订的《证券法》 规定的发行条件;2011 年 11月中国证监会发布证监会公告[2011]29 号，启动创业板上市公司非公开发行债券的工作，执行《公司债券发行试点办法》(证监会令第 49 号)的有关规定，符合规定的公司可依照程序向中国证监会报送申请文件。

　　5.证券公司债券。 2003 年 8 月中国证监会发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定证券公司债券为证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券;2004 年 11 月 1 日起中国人民银行制定的《证券公司短期融资券管理办法》规定，证券公司短期融资券为证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　6.企业短期融资券。 短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》 规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过 365 天的有价证券。

　　7.中期票据。 中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　8.资产支持证券。 资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　9.国际开发机构人民币债券。 国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

　　10.中小非金融企业集合票据。 中小非金融企业，是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业。 集合票据，是指两个(含)以上、10 个(含) 以下具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

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