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2017年金融银行考试：经典例题剖析

2017-04-21 10:57:57 新疆公务员考试网 //xj.huatu.com/ 文章来源：未知

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2017年金融银行考试：经典例题剖析

　　1.　 2005 年 1 月 1 日试行(　　 )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A. 发行辅导制 B. 发行备案制C. 公开发行股票询价制度 D. 发行审核制

　　2.　中国境内商业银行等存款类金融机构和(　　 )可以申请成为凭证式国债承销团成员。

　　A. 证券公司 B. 农村信用社联社C. 信托投资公司 D. 邮政储蓄银行

　　3.　 (　　 )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

　　A. 保荐人(主承销商) B. 发行人律师C. 承担审计业务的会计师事务所 D. 中国证监会

　　4.　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币(　　 )。

　　A. 2 000 万元 B. 5 000 万元C. 1 亿元 D. 2 亿元

　　5.　 (　　 )标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

　　A. 《格拉斯·斯蒂格尔法》 B. 《证券法》C. 《国民银行法》 D. 《金融服务现代化法案》

　　6.　 (　　 )发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A. 政策性银行 B. 商业银行C. 企业集团财务公司 D. 其他金融机构

　　7.　我国发行企业债券开始于(　　 )年。

　　A. 1980 B. 1982C. 1983 D. 1985

　　8.　经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　 )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币(　　 )元。A. 3 000 万;5 000 万 B. 5 000 万;8 000 万C. 8000 万;1 亿 D. 1 亿;5 亿

　　9.　申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至(　　 )。

　　A. 财政部 B. 国资委C. 中国人民银行 D. 发改委

　　10. 企业短期融资券最长期限不超过(　　 )天。

　　A. 100 B. 150 C. 300 D.365

答案：

　　1.　 C　 [解析] 2005 年 1 月 1 日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　2.　 D　 [解析] 中国境内商业银行等存款类金融机构和邮政储蓄银行可以申请成为凭证式国债承销团成员。

　　3.　 A　 [解析] 保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

　　4.　 C　 [ 解析] 根据《证券法》第 125、127 条的规定，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的注册资本最低限额为人民币 1 亿元。

　　5.　 D　 [解析] 《金融服务现代化法案》意味着 20 世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

　　6.　 B　 [解析] 2003 年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　7.　 C　 [解析] 我国发行企业债券开始于 1983 年。

　　8.　 D　 [解析] 修订后的《证券法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。